Điều kiện cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến

Theo thông tư số 134/2017/TT-BTC được ban hành ngày 19 tháng 12 năm 2017 thì quy định về giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán có nhiều điểm mới.

Hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến được hiểu là hoạt động giao dịch chứng khoán được thực hiện thông qua hệ thống công nghệ thông tin và môi trường mạng Internet, mạng viễn thông hoặc các mạng mở khác, bao gồm: Giao dịch chứng khoán giữa nhà đầu tư và các tổ chức cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán tực tuyến; giao dịch chứng khoán giữa thành viên giao dịch và Sở giao dịch chứng khoán; giao dịch liên quan đến chứng khoán giữa thành viên lưu ký, thành viên bù trừ và Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam.

Về đối tượng được đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến là công ty chứng khoán thành viên của Sở giao dịch chứng khoán, đã thực hiện kết nối với hệ thống giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán và không thuộc trường hợp:

• Đang trong quá trình giải thể, phá sản, tạm ngừng hoạt động hoặc bị ngừng giao dịch để chấm dứt tư cách thành viên tại Sở giao dịch chứng khoán.
• Bị rút nghiệp vụ môi giới hoặc đang thực hiện thủ tục rút nghiệp vụ môi giới.
• Bị kiểm soát, kiểm soát đặc biệt.
• Các trường hợp bị đình chỉ hoạt động khác theo quy định của pháp luật.

Hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến bao gồm:

• Đơn đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến theo mẫu;
• Danh sách tên và lý lịch vủa các chuyên gia quản lý hệ thống giao dịch chứng khóan trực tuyến;
• Báo cáo thiết kế hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến theo mẫu;
• Bản sao có chứng thực văn bản chấp thuận và biên bản kiểm tra hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến của Sở giao dịch chứng khoán đố với thành viên giao dịch.

So với quy định hiện hành tại Thông tư 87/2013/TT-BTC nhiều thành phần hồ sơ đã được bãi bỏ:

• Hợp đồng mẫu về dịch vụ GDCKTT với khách hàng và Bản công bố rủi ro.
• Kế hoạch dự phòng cho trường hợp hỏng hóc hệ thống giao dịch.
• Các giấy chứng nhận kiểm định về tính an toàn và chất lượng của hệ thống.
• Tài liệu kỹ thuật về thiết bị truy nhập mạng, thiết bị hoà nhập mạng, hệ thống phần mềm, phần cứng và các thiết bị khác có liên quan.

Trong thời hạn hai mươi (20) ngày làm việc, kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xem xét và quyết định chấp thuận cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho công ty chứng khoán. Trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do. Thời hạn chấp thuận đã được rút ngắn xuống còn 20 ngày làm việc (quy định hiện hành là 35 ngày làm việc).

Thông tư này có hiệu lực thi hành kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2018 và thay thế Thông tư số 87/2013/TT-BTC hướng dẫn giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán.