Giám sát giao dịch trên thị trường chứng khoán

Thị trường chứng khoán đóng vị trí quan trọng trong nền kinh tế, giúp Chính phủ quản lý, điều tiết nền kinh tế và là kênh huy động, tập trung và phân phối nguồn vốn trên thị trường. Bởi vai trò quan trọng, có liên quan đến thị trường tài chính mà hoạt động giao dịch chứng khoán cần được kiểm soát chặt chẽ để tránh đem lại rủi ro cho các chủ thể.

Bộ trưởng Bộ tài chính vừa qua đã ban hành Thông tư 115/2017/TT-BTC hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán thay thế cho Thông tư 13/2013/TT-BTC và sẽ có hiệu lực từ ngày 08/12/2017. Theo thông tư mới thì chủ thể giám sát không chỉ có 2 chủ thể là Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và Sở giao dịch chứng khoán mà còn có thêm Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam. Hiện tại, chức năng giám sát của trung tâm thể hiện thông qua việc giám sát hoạt động của các thành viên lưu ký nhằm đảm bảo sự tuân thủ các quy chế hoạt động nghiệp vụ của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán nhằm bảo vệ tài sản của người sở hữu chứng khoán. Tuy nhiên, theo Thông tư 115/2017/TT-BTC thì nội dung giám sát của trung tâm Lưu ký Chứng khoán bao gồm:

  • Giám sát TVLK, TVBT trong việc tuân thủ các quy định pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán trong triển khai các hoạt động nghiệp vụ liên quan đến đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán;
  • Giám sát tỷ lệ sử dụng tài sản ký quỹ theo từng tài khoản của NĐT, TVBT;
  • Giám sát về giới hạn vị thế của NĐT khi tham gia giao dịch chứng khoán phái sinh.

Quy định mới này nhằm tăng thêm vai trò của trung tâm Lưu ký chứng khoán, giúp cho công tác quản lý, giám sát thực sự hiệu quả và đảm bảo sự minh bạch trong thị trường chứng khoán.

Ngoài ra, Thông tư quy định các công ty chứng khoán mà là thành viên giao dịch chứng khoán hoặc thành viên giao dịch chứng khoán phái sinh sẽ phải thực hiện báo cáo định kỳ hàng tháng với Sở Giao dịch Chứng khoán. Quy định này hỗ trợ quan trọng cho chủ thể giám sát thực hiện tốt nhiệm vụ giám sát của mình, kịp thời cập nhật tình hình thực tế.

CÔNG TY LUẬT - ĐẠI DIỆN SỞ HỮU TRÍ TUỆ Việt An

Luật sư: Đỗ Thị Thu Hà

Văn phòng tại Hà Nội

Mobile: 0979 05 77 68

Mobile: 0977 86 08 08

Email: info@luatvietan.vn

Yahoo Online

Yahoo Online

Hotline: 0933 11 33 66
Mr Dong

Văn phòng tại TP Hồ Chí Minh

Mobile: 0913 38 07 50

Mobile: 0975 58 79 58

Email: saigon@luatvietan.vn

Yahoo Online

Skype Online

Tin tức doanh nghiệp

Thay đổi mức thuế tiêu thụ đặc biệt trong năm 2018

Mức thuế nói chung và thuế tiêu thụ đặc biệt có thể thay đổi theo lộ trình mà cơ quan nhà nước đề ra hoặc thay đổi dựa trên tình hình kinh tế, tài...

Điều kiện Kinh doanh dịch vụ lưu trú

Căn cứ pháp lý: Luật du lịch 2005; Nghị định 92/2007/NĐ-CP quy định chi tiết một số điều của Luật Du lịch. Nghị định số 96/2016/NĐ-CP quy định điều...

Giãn tiến độ đầu tư

Các trường hợp phải đề xuất với cơ quan đăng ký đầu tư khi giãn tiến độ đầu tư: Đối với dự án được cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư...
Công ty tư vấn luật - Đại diện sở hữu trí tuệ Việt An

Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động số: 01010266/TP/ĐKHĐ, cấp lần đầu ngày 23/10/2007 tại Sở Tư pháp Thành phố Hà Nội.

Giấy đăng ký hoạt động của Chi Nhánh Luật Việt An tại TP Hồ Chí Minh

Đại diện bởi: Bà Đỗ Thị Thu Hà (Giám đốc Công ty)

Mã số thuế: 0102392370