Giám sát giao dịch trên thị trường chứng khoán

Thị trường chứng khoán đóng vị trí quan trọng trong nền kinh tế, giúp Chính phủ quản lý, điều tiết nền kinh tế và là kênh huy động, tập trung và phân phối nguồn vốn trên thị trường. Bởi vai trò quan trọng, có liên quan đến thị trường tài chính mà hoạt động giao dịch chứng khoán cần được kiểm soát chặt chẽ để tránh đem lại rủi ro cho các chủ thể.

Bộ trưởng Bộ tài chính vừa qua đã ban hành Thông tư 115/2017/TT-BTC hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán thay thế cho Thông tư 13/2013/TT-BTC và sẽ có hiệu lực từ ngày 08/12/2017. Theo thông tư mới thì chủ thể giám sát không chỉ có 2 chủ thể là Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và Sở giao dịch chứng khoán mà còn có thêm Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam. Hiện tại, chức năng giám sát của trung tâm thể hiện thông qua việc giám sát hoạt động của các thành viên lưu ký nhằm đảm bảo sự tuân thủ các quy chế hoạt động nghiệp vụ của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán nhằm bảo vệ tài sản của người sở hữu chứng khoán. Tuy nhiên, theo Thông tư 115/2017/TT-BTC thì nội dung giám sát của trung tâm Lưu ký Chứng khoán bao gồm:

• Giám sát TVLK, TVBT trong việc tuân thủ các quy định pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán trong triển khai các hoạt động nghiệp vụ liên quan đến đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán;
• Giám sát tỷ lệ sử dụng tài sản ký quỹ theo từng tài khoản của NĐT, TVBT;
• Giám sát về giới hạn vị thế của NĐT khi tham gia giao dịch chứng khoán phái sinh.

Quy định mới này nhằm tăng thêm vai trò của trung tâm Lưu ký chứng khoán, giúp cho công tác quản lý, giám sát thực sự hiệu quả và đảm bảo sự minh bạch trong thị trường chứng khoán.

Ngoài ra, Thông tư quy định các công ty chứng khoán mà là thành viên giao dịch chứng khoán hoặc thành viên giao dịch chứng khoán phái sinh sẽ phải thực hiện báo cáo định kỳ hàng tháng với Sở Giao dịch Chứng khoán. Quy định này hỗ trợ quan trọng cho chủ thể giám sát thực hiện tốt nhiệm vụ giám sát của mình, kịp thời cập nhật tình hình thực tế.