Hướng dẫn chuẩn bị hồ sơ đăng ký giao dịch ngoại hối

Đăng ký giao dịch ngoại hối với Ngân hàng Nhà nước là nghĩa vụ của nhà đầu tư khi thực hiện các hoạt động liên quan đến đầu tư ra nước ngoài, giúp nhà nước quản lý và kiểm soát hoạt động đầu tư ra nước ngoài, tạo điều kiện hỗ trợ việc điều tiết và quản lý dòng vốn nước ngoài. Sau đây, Luật Việt An xin hướng dẫn quý khách hàng chuẩn bị hồ sơ đăng ký giao dịch ngoại hối đúng quy định pháp luật.

Đối tượng nào phải thực hiện đăng ký giao dịch ngoại hối?

Các đối tượng phải đăng ký giao dịch ngoại hối khi có liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài với ngân hàng nhà nước bao gồm:

• Nhà đầu tư là cá nhân hoặc tổ chức thực hiện các hoạt động liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài đã  được cấp giấy chứng nhận đầu tư ra nước ngoài hoặc chuyển vốn đầu tư ra nước ngoài
• Hoạt động đầu tư đã được cơ quan có thẩm quyền của nước tiếp nhận đầu tư chấp thuận hoặc cấp phép hoặc sau khi nhà đầu tư đã được cấp tài liệu chứng minh quyền hoạt động đầu tư tại nước tiếp nhận đầu tư phù hợp quy định pháp luật của nước tiếp nhận đầu tư

Cơ quan có thẩm quyền giải quyết

Cơ quan có thẩm quyền xác nhận đăng ký, đăng ký thay đổi giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài gồm:

• Đối với nhà đầu tư là tổ chức tín dụng: Ngân hàng Nhà nước
• Đối với nhà đầu tư không phải là tổ chức tín dụng: Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố nơi nhà đầu tư không phải là tổ chức tín dụng có trụ sở chính hoặc nơi nhà đầu tư là cá nhân đăng ký thường trú hoặc nơi nhà đầu tư khác đăng ký kinh doanh

Nhà đầu tư cần chuẩn bị hồ sơ như thế nào khi đăng ký giao dịch ngoại hối?

Căn cứ Điều 9 Thông tư 12/2016/TT-NHNN, hồ sơ đăng ký giao dịch ngoại hối bao gồm:

• Đơn đăng ký giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài
• Bản sao được cấp từ sổ sốc hoặc bản sao có chứng thực hoặc bản sao kèm xuất trình bản chính để đối chiếu giấy phép đầu tư hoặc giấy chứng nhận đầu tư ra nước ngoài hoặc giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài do cơ quan có thẩm quyền của Việt Nam cấp
• Bản sao tiếng nước ngoài, bản dịch tiếng Việt (có xác nhận của nhà đầu tư về tính chính xác của bản sao và bản dịch) văn bản chấp thuận hoặc cấp phép đầu tư do cơ quan có thẩm quyền của nước tiếp nhận đầu tư cấp hoặc tài liệu chứng minh quyền hoạt động đầu tư tại nước tiếp nhận đầu tư
• Bản chính văn bản xác nhận của tổ chức tín dụng được phép về việc mở tài khoản vốn đầu tư của nhà đầu tư trong đó nêu rõ số tài khoản, loại ngoại tệ
• Bản chính văn bản xác nhận của tổ chức tín dụng được phép về số tiền nhà đầu tư đã chuyển ra nước ngoài trước khi được cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài để đáp ứng các chi phí cho hoạt động hình thành dự án đầu tư ở nước ngoài theo quy định của pháp luật đối với trường hợp đã chuyển vốn đầu tư ra nước ngoài trước khi được cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài
• Văn bản giải trình về nhu cầu chuyển vốn đầu tư ra nước ngoài bằng đồng Việt Nam đối với trường hợp chuyển vốn đầu tư ra nước ngoài bằng đồng Việt Nam

Mẫu đơn đăng ký giao dịch ngoại hối

Đơn đăng ký giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài theo mẫu tại Phụ lục số 01 ban hành kèm theo Thông tư 12/2016/TT-NHNN:

Một số lưu ý khi chuẩn bị hồ sơ

• Hình thức hồ sơ:

• • Nếu nộp hồ sơ trực tiếp hoặc nộp qua dịch vụ bưu chính, nhà đầu tư nộp hồ sơ bản gốc
  • Nếu nộp hồ sơ trực tuyến, nhà đầu tư sử dụng chữ ký số để nộp hồ sơ, ztài liệu trong hồ sơ điện tử là bản điện tử scan từ bản gốc, bản chính (tập tin định dạng PDF)

• Trường hợp nhà đầu tư đã được cấp văn bản xác nhận đăng ký giao dịch ngoại hối nhưng có sự thay đổi một số nội dung khác so với nội dung đã đăng ký, nhà đầu tư không nộp hồ sơ đăng ký mới mà thực hiện đăng ký hoặc thông báo thay đổi giao dịch ngoại hối đến ngân hàng nhà nước. Cụ thể:

• • Nhà đầu tư thực hiện đăng ký thay đổi giao dịch ngoại hối đối với các thay đổi sau: Thay đổi nhà đầu tư thực hiện dự án đầu tư ra nước ngoài; Thay đổi tên nhà đầu tư; Thay đổi địa chỉ của nhà đầu tư nếu làm thay đổi cơ quan có thẩm quyền xác nhận đăng ký thay đổi giao dịch ngoại hối; Thay đổi tài khoản vốn đầu tư bằng loại ngoại tệ khác, thay đổi nơi mở tài khoản vốn đầu tư; Thay đổi liên quan đến tăng hoặc giảm vốn đầu tư bằng tiền của nhà đầu tư; Thay đổi tiến độ chuyển vốn đầu tư bằng tiền ra nước ngoài
  • Nhà đầu tư thực hiện thông báo bằng văn bản đối với các thay đổi sau: Thay đổi địa chỉ của nhà đầu tư nếu không làm thay đổi cơ quan có thẩm quyền xác nhận đăng ký; Thay đổi tên dự án đầu tư ở nước ngoài; Thay đổi về số tài khoản

Nhà đầu tư phải nộp hồ sơ đăng ký giao dịch ngoại hối khi nào?

Thời điểm nhà đầu tư nộp hồ sơ đăng ký giao dịch ngoại hối là:

• Sau khi đã được cấp giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài
• Sau khi hoạt động đầu tư đã được cơ quan có thẩm quyền của nước tiếp nhận đầu tư chấp thuận hoặc cấp phép hoặc sau khi nhà đầu tư đã được cấp tài liệu chứng minh quyền hoạt động đầu tư tại nước tiếp nhận đầu tư phù hợp quy định pháp luật của nước tiếp nhận đầu tư
• Sau khi mở tài khoản vốn đầu tư tại tổ chức tín dụng và trước khi thực hiện chuyển vốn đầu tư ra nước ngoài

Hình thức nộp hồ sơ

Nhà đầu tư có thể nộp hồ sơ thông qua các hình thức sau đây:

• Nộp trực tiếp tại bộ phận một cửa ngân hàng nhà nước (đối với nhà đầu tư là tổ chức tín dụng) hoặc tại bộ phận một cửa ngân hàng nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố (đối với nhà đầu tư không phải là tổ chức tín dụng)
• Gửi qua dịch vụ bưu chính
• Nộp trực tuyến qua cổng dịch vụ công quốc gia (tại website: https://dichvucong.gov.vn/p/home/dvc-trang-chu.html) hoặc trên cổng dịch vụ công ngân hàng nhà nước (tại website: https://www.sbv.gov.vn/application-frontend/faces/welcome.jspx?_afrLoop=1557313870060801&_afrWindowMode=0&_adf.ctrl-state=hrlciygia_4) (trừ trường hợp nhà đầu tư là tổ chức tín dụng) 

Trình tự, thủ tục đăng ký giao dịch ngoại hối

• Bước 1: Nhà đầu tư gửi hồ sơ đăng ký giao dịch ngoại hối đến cơ quan có thẩm quyền giải quyết
• Bước 2: Trường hợp hồ sơ còn thiếu sót, chưa đầy đủ, cơ quan có thẩm quyền gửi thông báo yêu cầu nhà đầu tư sửa đổi, bổ sung hồ sơ, trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày tiếp nhận hồ sơ
• Bước 3: Nhà đầu tư nộp lại hồ sơ sửa đổi, bổ sung theo yêu cầu (nếu có)
• Bước 4: Cơ quan có thẩm quyền trả kết quả giải quyết hồ sơ:

• Trường hợp hồ sơ đầy đủ và hợp lệ: Cơ quan có thẩm quyền xác nhận đăng ký giao dịch ngoại hối cho nhà đầu tư
• Trường hợp hồ sơ không hợp lệ: Cơ quan có thẩm quyền thông báo từ chối xác nhận đăng ký giao dịch ngoại hối cho nhà đầu tư, nêu rõ lý do từ chối.

Thời hạn giải quyết hồ sơ

Ngân hàng Nhà nước có trách nhiệm xác nhận hoặc từ chối xác nhận đăng ký giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài trong thời hạn 10 ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ đầy đủ và hợp lệ của nhà đầu tư.

Văn bản xác nhận đăng ký giao dịch ngoại hối của ngân hàng nhà nước có hiệu lực trong bao lâu?

Pháp luật không quy định cụ thể về thời hạn có hiệu lực của văn bản xác nhận đăng ký giao dịch ngoại hối, tuy nhiên văn bản xác nhận đăng ký giao dịch ngoại hối sẽ chấm dứt hiệu lực trong các trường hợp sau:

• Khi có quyết định chấm dứt hiệu lực của Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài đối với nhà đầu tư của Bộ tài chính
• Khi có kết luận của cơ quan có thẩm quyền về việc giả mạo hồ sơ, tài liệu đăng ký giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài

Quý khách hàng có nhu cầu hướng dẫn chuẩn bị hồ sơ đăng ký giao dịch ngoại hối xin vui lòng liên hệ Công ty luật Việt An để được hỗ trợ tốt nhất!