Điều kiện thành lập chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại VN

Hiện nay, chi nhánh của các công ty nước ngoài được thành lập ở Việt Nam ngày càng nhiều và xuất hiện trên nhiều lĩnh vực như tài chính, ngân hàng, chứng khoán, bảo hiểm,… Một trong số đó là chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam. Sau đây, Luật Việt An sẽ phân tích về điều kiện thành lập chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam hiện nay.

Phạm vi hoạt động chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam

Chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam là đơn vị phụ thuộc của công ty chứng khoán không có tư cách pháp nhân, được thành lập theo quy định của pháp luật Việt Nam và được công ty mẹ chịu trách nhiệm trước pháp luật Việt Nam về mọi hoạt động của mình tại Việt Nam.

Theo Điều 14 Thông tư 97/2020/TT-BTC, phạm vi hoạt động của chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam là chỉ được thực hiện nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán. Nội dung hoạt động của chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam bao gồm việc cung cấp kết quả phân tích, báo cáo phân tích, đưa ra khuyến nghị cho khách hàng có thu phí hoặc không thu phí trong các trường hợp sau:

• Cung cấp báo cáo kết quả phân tích tình hình giao dịch trên thị trường chứng khoán và đưa ra khuyến nghị đầu tư;
• Cung cấp báo cáo kết quả phân tích hoạt động công ty đại chúng, công ty niêm yết và doanh nghiệp khác và đưa ra khuyến nghị đầu tư;
• Ký kết hợp đồng tư vấn đầu tư chứng khoán với khách hàng.

Điều kiện tiếp cận thị trường của nhà đầu tư nước ngoài

Theo Biểu Cam kết WTO của Việt Nam, sau 5 năm kể từ khi gia nhập, cho phép các nhà cung cấp dịch vụ chứng khoán nước ngoài thành lập chi nhánh. Tuy nhiên, cần lưu ý chỉ được thành lập đối với các dịch vụ từ  C(i) tới C(l), bao gồm:

• Quản lý tài sản như quản lý danh mục đầu tư, mọi hình thức quản lý đầu tư tập thể, quản lý quỹ hưu trí, các dịch vụ lưu ký và tín thác.
• Các dịch vụ thanh toán và thanh toán bù trừ chứng khoán, các công cụ phái sinh và các sản phẩm liên quan đến chứng khoán khác.
• Cung cấp và chuyển thông tin tài chính, các phần mềm liên quan của các nhà cung cấp dịch vụ chứng khoán.
• Tư vấn, trung gian và các dịch vụ phụ trợ liên quan đến chứng khoán.

Điều kiện thành lập chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam hiện nay

Kinh doanh chứng khoán, trong đó có nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán là một trong những ngành nghề kinh doanh có điều kiện theo Phụ lục IV Luật Đầu tư năm 2020. Vì vậy, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam cần đáp ứng những điều kiện pháp lý nhất định để được cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của chi nhánh công ty chứng khoán.

Theo Điều 76 Luật Chứng khoán 2019, công ty chứng khoán nước ngoài được thành lập chi nhánh tại Việt Nam khi đáp ứng các điều kiện sau:

Điều kiện về tham gia góp vốn

Tổ chức nước ngoài tham gia góp vốn thành lập, mua cổ phần, phần vốn góp để sở hữu 100% vốn điều lệ của công ty chứng khoán phải đáp ứng các điều kiện sau đây:

• Được cấp phép và có thời gian hoạt động liên tục trong lĩnh vực ngân hàng, chứng khoán, bảo hiểm trong thời hạn 02 năm liền trước năm tham gia góp vốn thành lập, mua cổ phần, phần vốn góp;
• Cơ quan cấp phép của nước nguyên xứ và Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ký kết thỏa thuận hợp tác song phương hoặc đa phương về trao đổi thông tin, hợp tác quản lý, thanh tra, giám sát hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán;
• Hoạt động kinh doanh có lãi trong 02 năm liền trước năm tham gia góp vốn thành lập, mua cổ phần, phần vốn góp và báo cáo tài chính năm gần nhất phải được kiểm toán với ý kiến chấp nhận toàn phần.

Ngoài ra, công ty chứng khoán nước ngoài phải chưa thành lập, tham gia góp vốn vào công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán tại Việt Nam do công ty chứng khoán nước ngoài sở hữu trên 49% vốn điều lệ.

Điều kiện về vốn

Điều kiện về cơ sở vật chất

• Có trụ sở làm việc bảo đảm cho hoạt động kinh doanh chứng khoán;
• Có đủ cơ sở vật chất, kỹ thuật, trang bị, thiết bị văn phòng, hệ thống công nghệ phù hợp với quy trình nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán.

Điều kiện về nhân sự

Công ty chứng khoán nước ngoài thành lập chi nhánh phải có Tổng giám đốc (Giám đốc), tối thiểu 03 nhân viên có chứng chỉ hành nghề nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán và tối thiểu 01 nhân viên kiểm soát tuân thủ.

Tổng giám đốc (Giám đốc) phải đáp ứng các tiêu chuẩn theo Khoản 5 Điều 74 của Luật Chứng khoán 2019:

• Không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc chấp hành án phạt tù hoặc bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật;
• Có tối thiểu 02 năm kinh nghiệm làm việc tại bộ phận nghiệp vụ của các tổ chức trong lĩnh vực tài chính, chứng khoán, ngân hàng, bảo hiểm hoặc tại bộ phận tài chính, kế toán, đầu tư trong các doanh nghiệp khác;
• Có chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính hoặc chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ;
• Không bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán trong thời hạn 06 tháng gần nhất tính đến thời điểm nộp hồ sơ.

Điều kiện về trụ sở

• Trụ sở của chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam được đặt trên lãnh thổ Việt Nam, là địa chỉ liên lạc của chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài, có địa chỉ được xác định, có số điện thoại, số fax, thư điện tử (nếu có) và phù hợp với quy định của pháp luật Việt Nam về an ninh, trật tự, an toàn vệ sinh lao động và các quy định pháp luật có liên quan.
• Lưu ý, theo Điều 3 Thông tư 97/2020/TT-BTC, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam không được cho mượn, cho thuê lại trụ sở.

Điều kiện về tên gọi

Theo Điều 4 của Thông tư 97/2020/TT-BTC, tên chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam phải đảm bảo điều kiện sau:

• Phải được viết bằng các chữ cái trong bảng chữ cái tiếng Việt, các chữ cái F, J, Z, W, chữ số và các ký hiệu.
• Tên chi nhánh phải bao gồm tên công ty chứng khoán nước ngoài và được gắn tại trụ sở chi nhánh.
• Tên chi nhánh được đặt theo thứ tự “Chi nhánh – tên công ty chứng khoán nước ngoài – tại Việt Nam”.

Điều kiện về ngôn ngữ giao dịch

Theo Điều 3 của Thông tư 97/2020/TT-BTC, văn bản giao dịch chính thức của chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam phải sử dụng tiếng Việt hoặc đồng thời tiếng Việt và tiếng nước ngoài thông dụng.

Khái quát thủ tục thành lập chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài

Một số câu hỏi liên quan

Để được hoạt động, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam cần tiến hành xin Giấy phép gì?

Để được hoạt động hợp pháp, cần tiến hành thủ tục xin Giấy Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của chi nhánh công ty chứng khoán tại Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Vốn tối thiểu cấp cho chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam là bao nhiêu?

Theo Khoản 2 Điều 175 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, vốn tối thiểu cấp cho chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam là 10 tỷ đồng.

Chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam được thực hiện nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán nào?

Nếu như công ty chứng khoán được thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán hoặc tư vấn đầu tư chứng khoán thì chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam chỉ được thực hiện nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán.

Giao dịch của chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam có được sử dụng tiếng nước ngoài không?

Văn bản giao dịch chính thức của chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam được sử dụng tiếng nước ngoài nhưng cần phải đáp ứng điều kiện sử dụng đồng thời tiếng Việt và tiếng nước ngoài thông dụng.

Quý khách hàng có thắc mắc liên quan hoặc có nhu cầu hỗ trợ pháp lý về điều kiện thành lập chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam hiện nay, vui lòng liên hệ Luật Việt An để được hỗ trợ tốt nhất.