Thành lập văn phòng đại diện công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam

Hiện nay, với sự sôi động và phát triển của thị trường chứng khoán, đã xuất hiện nhiều nhà đầu tư nước ngoài thành lập các công ty, chi nhánh, văn phòng địa diện ở Việt Nam. Vậy khi thành lập văn phòng đại diện của công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam, cần lưu ý những điều kiện và thủ tục gì? Sau đây, Luật Việt An sẽ tư vấn thành lập văn phòng đại diện này theo quy định pháp luật.

Văn phòng đại diện công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam là gì?

Theo Khoản 5 Điều 2 Thông tư 97/2020/TT-BTC, văn phòng đại diện công ty chứng khoán là đơn vị phụ thuộc của công ty chứng khoán nước ngoài không có tư cách pháp nhân, được thành lập theo quy định của pháp luật Việt Nam. Đây là một trong những ngành nghề không bị hạn chế tiếp cận thị trường trong việc mở văn phòng đại diện tại Việt Nam theo cam kết trong Biểu Cam kết WTO .

Lưu ý, văn phòng đại diện công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam không được thực hiện các hoạt động kinh doanh chứng khoán.

Điều kiện thành lập văn phòng đại diện công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam

Kinh doanh chứng khoán là một trong những ngành nghề kinh doanh có điều kiện theo Phụ lục IV Luật Đầu tư năm 2020. Vì vậy, khi công ty chứng khoán nước ngoài thành lập văn phòng đại diện tại Việt Nam, cần đáp ứng những điều kiện theo Điều 78 Luật Chứng khoán 2019 và quy định tại Thông tư 97/2020/TT-BTC để được cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam. Cụ thể:

Điều kiện của công ty chứng khoán nước ngoài

• Được cấp phép và đang hoạt động hợp pháp tại nước nguyên xứ;
• Cơ quan cấp phép của nước nguyên xứ và Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ký kết thỏa thuận hợp tác song phương hoặc đa phương về trao đổi thông tin, hợp tác quản lý, thanh tra, giám sát hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán hoặc công ty chứng khoán nước ngoài đang quản lý các quỹ đang đầu tư tại Việt Nam; thời hạn hoạt động còn lại (nếu có) tối thiểu là 01 năm.

Một số điều kiện chung của văn phòng đại diện tại Việt Nam

Thành phần hồ sơ đề nghị Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động

Hồ sơ đề nghị cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam bao gồm những giấy tờ theo Điều 178 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, bao gồm:

• Giấy đề nghị theo Mẫu số 64 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP:
  
• Quyết định của cấp có thẩm quyền theo Điều lệ công ty về việc thành lập văn phòng đại diện tại Việt Nam, bổ nhiệm trưởng văn phòng đại diện;
• Danh sách nhân sự kèm theo bản thông tin cá nhân; Phiếu lý lịch tư pháp được cấp không quá 06 tháng tính đến ngày nộp hồ sơ của trưởng Văn phòng đại diện tại Việt Nam;
• Hợp đồng thuê trụ sở, giấy tờ chứng minh quyền sở hữu trụ sở, quyền sử dụng trụ sở; thuyết minh cơ sở vật chất;
• Điều lệ của tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài.
• Giấy phép thành lập và hoạt động của tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài hoặc các văn bản tương đương do cơ quan có thẩm quyền của nước nguyên xứ cấp.
• Báo cáo tài chính năm gần nhất của tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài được kiểm toán.
• Giấy ủy quyền cho Luật Việt An tiến hành thủ tục.

Nộp hồ sơ thành lập văn phòng đại diện công ty chứng khoán nước ngoài ở đâu?

Theo Điều 70 Luật Chứng khoán 2019, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có thẩm quyền cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động của văn phòng đại diện công ty chứng khoán tại Việt Nam.

Thông tin Ủy ban Chứng khoán Nhà nước:

• Địa chỉ: Số 234 Lương Thế Vinh, Phường Trung Văn, Quận Nam Từ Liêm, Tp. Hà Nội.
• Điện thoại: (84-4) 39340 760; Tổng đài: (84-4) 39340 750.

Trình tự thực hiện

Trình tự thủ tục cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động của văn phòng đại diện công ty chứng khoán tại Việt Nam được hướng dẫn tại Điều 186 Nghị định 155/2020/NĐ-CP bao gồm những bước sau:

Bước 1: Nộp hồ sơ

Sau khi chuẩn bị đầy đủ hồ sơ theo quy định, chủ thể tiến hành nộp hồ sơ đề nghị Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động tại Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Bước 2: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tiếp nhận và xử lý hồ sơ

• Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện.
• Trường hợp từ chối, phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

Bước 3: Công bố thông tin hoạt động

Văn phòng đại diện công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam phải công bố thông tin hoạt động trên phương tiện công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và 01 tờ báo điện tử hoặc báo in trong 03 số liên tiếp ít nhất 30 ngày trước ngày dự kiến chính thức hoạt động. Thông tin bao gồm:

• Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp;
• Ngày chính thức hoạt động

Bước 4: Đăng ký mẫu dấu văn phòng đại diện

Theo Điều 10 Nghị định 99/2016/NĐ-CP, được sửa đổi bổ sung bởi Nghị định 56/2023/NĐ-CP, văn phòng đại diện nước ngoài tại Việt Nam thuộc trường hợp tổ chức nước ngoài không có chức năng ngoại giao. Do đó, trước khi sử dụng con dấu phải thực hiện đăng ký mẫu con dấu tại cơ quan đăng ký mẫu con dấu.

Theo điểm m Khoản 1 Điều 12 Nghị định 99/2016/NĐ-CP, được sửa đổi bổ sung bởi Nghị định 56/2023/NĐ-CP, Cục Cảnh sát quản lý hành chính về trật tự xã hội, Bộ Công an là cơ quan có thẩm quyền đăng ký mẫu con dấu cho văn phòng đại diện công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam.

Bước 5: Thông báo hoạt động

Văn phòng đại diện công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam phải chính thức hoạt động trong thời hạn 12 tháng kể từ ngày được cấp phép.

Trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày chính thức hoạt động, văn phòng đại diện gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thông báo hoạt động.

Thời hạn của Giấy phép

Theo Khoản 1 Điều 178 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động của văn phòng đại diện có thời hạn tối đa là 05 năm nhưng không vượt quá thời hạn còn lại của Giấy phép thành lập và hoạt động hoặc Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc văn bản pháp lý tương đương của tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài.

Một số văn phòng đại diện của công ty chứng khoán tại Việt Nam hiện nay

VPĐD Công ty China International Capital Corporation (Singapore)

Công ty China International Capital Corporation (Singapore) được UBCKNN cấp giấy chứng nhận thành lập văn phòng đại diện tại Việt Nam ngày 27/09/2023 và hoạt động trong thời gian 5 năm.

Phạm vi hoạt động của văn phòng đại diện bao gồm một số nội dung sau: thực hiện chức năng văn phòng liên lạc và nghiên cứu thị trường; xúc tiến xây dựng các dự án hợp tác trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán tại Việt Nam; thúc đẩy, giám sát thực hiện các hợp đồng thỏa thuận đã ký kết giữa công ty chứng khoán với các tổ chức kinh tế của Việt Nam.

VPĐD Korea Investment Trust Management

Korea Investment Management (KIM) đặt chân vào Việt Nam từ năm 2006 bằng việc làm thành lập văn phòng đại diện tại TP. Hồ Chí Minh.

Với chức năng của mình, Văn phòng đại diện đã hỗ trợ đắc lực cho Công ty mẹ trong công việc tìm hiểu thị trường và quản lý các khoản đầu tư. KIM nhanh chóng được thừa nhận là một trong những nhà tư vấn chính lớn nhất tại thị trường chứng khoán Việt Nam với tầm nhìn dài hạn.

VPĐD Blackhorse Asset Management Pte Ltd

VPĐD Blackhorse Asset Management Pte Ltd có địa chỉ tại TTGD Văn Phòng Sài Gòn, Phòng 9, Tầng 4, 65 Đại Lộ Lê Lợi, , Quận 1, TP Hồ Chí Minh, được cấp giấy phép hoạt động năm 2008.

Văn phòng đại diện của Blackhorse tại Việt Nam nhằm cung cấp các kết quả khảo sát thị trường và tiến hành phân tích nhiều công ty cho văn phòng Blackhorse tại Singapore để xúc tiến việc đầu tư vào các công ty niêm yết, các công ty cổ phần chưa niêm yết và các công ty đang cổ phần hóa cho quỹ BEVI.

Qúy khách hàng có thắc mắc liên quan hoặc có nhu cầu hỗ trợ pháp lý về thành lập văn phòng đại diện công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam, vui lòng liên hệ Luật Việt An để được hỗ trợ tốt nhất.