Hồ sơ thành lập chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài

Nghị định 86/2016/NĐ-CP quy định về điều kiện đầu tư, kinh doanh trên thị trường chứng khoán được Chính phủ ban hành ngày 01 tháng 07 năm 2016. Để thực hiện hoạt động kinh doanh chứng khoán tại Việt Nam, chi nhánh của công ty chứng khoán nước ngoài phải thực hiện xin cấp Giấy phép thành lập và hoạt động chi nhánh của công ty chứng khoán nước ngoài. Hồ sơ, trình tự và thủ tục thực hiện thành lập chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam được Nghị định này quy định chi tiết như sau:

Hồ sơ bao gồm:

• Bản chính Giấy đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam do đại diện có thẩm quyền của công ty chứng khoán nước ngoài ký;
• Bản sao Điều lệ của công ty chứng khoán nước ngoài và quyết định giao vốn của công ty chứng khoán nước ngoài cho chi nhánh tại Việt Nam;
• Bản sao Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán nước ngoài hoặc các văn bản tương đương do cơ quan có thẩm quyền của nước nguyên xứ cấp;
• Xác nhận của cơ quan tổ chức có thẩm quyền của nước ngoài nơi công ty chứng khoán nước ngoài có trụ sở chính về việc công ty chứng khoán nước ngoài không đang trong tình trạng kiểm soát, kiểm soát đặc biệt, tình trạng cảnh báo khác trừ trường hợp pháp luật nước ngoài có quy định khác;
• Báo cáo tài chính hoặc báo cáo tài chính hợp nhất (đối với trường hợp công ty chứng khoán nước ngoài là công ty mẹ được lập và kiểm toán theo quy định của pháp luật nước ngoài phù hợp với các chuẩn mực kế toán và kiểm toán quốc tế;
• Bản sao Biên bản họp (nếu có) và Quyết định của Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng quản trị hoặc Hội đồng thành viên hoặc Quyết định của chủ sở hữu hoặc đại diện có thẩm quyền theo quy định tại Điều lệ của công ty chứng khoán nước ngoài về việc thành lập chi nhánh tại Việt Nam;
• Bản chính danh sách Giám đốc chi nhánh được bổ nhiệm và nhân viên nghiệp vụ dự kiến do cấp có thẩm quyền của công ty chứng khoán nước ngoài ký; kèm theo hồ sơ cá nhân, lý lịch tư pháp được cấp không quá 06 tháng tính tới thời Điểm nộp hồ sơ và các tài liệu khác chứng minh Giám đốc chi nhánh, nhân viên hành nghề đáp ứng Điều kiện về nhân sự khi thành lập chi nhánh;
• Bản chính Bản thuyết minh cơ sở vật chất trang bị cho trụ sở chi nhánh kèm theo bản sao hợp đồng hoặc hợp đồng nguyên tắc thuê trụ sở chi nhánh cùng tài liệu xác nhận quyền sở hữu, quyền sử dụng hoặc thẩm quyền cho thuê của bên cho thuê trụ sở;
• Quy trình quản lý rủi ro, quy trình tổ chức thực hiện các hoạt động nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán.

Lưu ý: Hồ sơ được lập bằng tiếng Việt kèm theo tệp thông tin điện tử. Đối với tài liệu, giấy tờ trong hồ sơ bằng tiếng nước ngoài thì phải được hợp pháp hóa lãnh sự, dịch ra tiếng Việt và được công chứng, chứng thực.

Nơi nộp hồ sơ: Ủy ban chứng khoán Nhà nước.

Thời hạn:

• Nếu hồ sơ chưa đầy đủ, hợp lệ thì trong vòng 20 ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ, Ủy ban chứng khoán Nhà nước sẽ có văn bản yêu cầu sửa đổi, bổ sung;
• Nếu hồ sơ đầy đủ, hợp lệ thì trong vòng 20 ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ thì Ủy ban chứng khoán Nhà nước sẽ yêu cầu công ty chứng khoán nước ngoài hoàn tất các điều kiện cơ sở vật chất, nhân sự và phong tỏa vốn được cấp của chi nhánh. Quá trình này được thực hiện trong vòng 6 tháng. Quá thời hạn này thì Ủy ban chứng khoán Nhà nước có thể từ chối cấp Giấy phép thành lập và hoạt động chi nhánh của công ty chứng khoán nước ngoài;
• Trong vòng 7 ngày kể từ ngày nhận được giấy xác nhận phong tỏa vốn và biên bản kiểm tra cơ sở vật chất, Ủy ban chứng khoán Nhà nước sẽ cấp hoặc từ chối cấp Giấy phép thành lập và hoạt động chi nhánh của công ty chứng khoán nước ngoài. Trường hợp từ chối sẽ có trả lời bằng văn bản nêu rõ lý do.

Cấp con dấu và thông báo hoạt động:

Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày Giấy phép thành lập và hoạt động chi nhánh có hiệu lực, công ty chứng khoán nước ngoài phải làm thủ tục xin cấp con dấu với cơ quan công an và công bố Giấy phép thành lập và hoạt động chi nhánh trên một tờ báo viết hoặc báo điện tử được phép phát hành tại Việt Nam trong 03 số liên tiếp.

Khai trương hoạt động:

Trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày khai trương hoạt động, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam phải gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thông báo về ngày bắt đầu hoạt động và các tài liệu chứng minh tổ chức nước ngoài đã hoàn tất các thủ tục cấp con dấu và thông báo trên báo chí.

Quý khách hàng có thắc mắc hoặc có nhu cầu tư vấn pháp luật về hoạt động đầu tư nước ngoài tại Việt Nam, xin vui lòng liên hệ Công ty Luật Việt An để biết thêm chi tiết!