Hồ sơ thành lập chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài

Cùng với sự thành lập chi nhánh công ty chứng khoán trong nước, hiện nay có sự xuất hiện nhiều công ty chứng khoán nước ngoài thành lập chi nhánh tại Việt Nam. Vậy khi tiến hành thủ tục thành lập chi nhánh, công ty chứng khoán nước ngoài cần lưu ý những hồ sơ gì? Sau đây, Luật Việt An sẽ tư vấn về hồ sơ thành lập chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài theo quy định pháp luật hiện hành.

Nội dung chính bài viết

Căn cứ pháp lý

Luật Chứng khoán năm 2019;
Luật Doanh nghiệp năm 2020;
Nghị định số 01/2021/NĐ-CP về đăng ký doanh nghiệp;
Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật chứng khoán;
Thông tư 97/2020/TT-BTC của Bộ Tài chính hướng dẫn hoạt động của văn phòng đại diện, chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam.
Thông tư 01/2021/TT-BKHĐT của Bộ Kế hoạch và Đầu tư về việc hướng dẫn về đăng ký doanh nghiệp.
Thông tư số 25/2022/TT-BTC quy định mức thu, chế độ thu, nộp, quản lý và sử dụng một số khoản phí, lệ phí trong lĩnh vực chứng khoán.

Chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài là gì?

Cam kết của Việt Nam trong khuôn khổ WTO cho phép công ty chứng khoán nước ngoài được phép thành lập chi nhánh tại Việt Nam. Theo Khoản 3 Điều 2 Thông tư 97/2020/TT-BTC, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam là đơn vị phụ thuộc của công ty chứng khoán không có tư cách pháp nhân, được thành lập theo quy định của pháp luật Việt Nam và được công ty mẹ chịu trách nhiệm trước pháp luật Việt Nam về mọi hoạt động của mình tại Việt Nam.

Theo Khoản 7 Điều 86 Luật Chứng khoán 2019, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam chỉ được thực hiện nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán.

Nội dung hoạt động của chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam bao gồm việc cung cấp kết quả phân tích, báo cáo phân tích, đưa ra khuyến nghị cho khách hàng có thu phí hoặc không thu phí trong các trường hợp sau:

Cung cấp báo cáo kết quả phân tích tình hình giao dịch trên thị trường chứng khoán và đưa ra khuyến nghị đầu tư;
Cung cấp báo cáo kết quả phân tích hoạt động công ty đại chúng, công ty niêm yết và doanh nghiệp khác và đưa ra khuyến nghị đầu tư;
Ký kết hợp đồng tư vấn đầu tư chứng khoán với khách hàng.

Công ty chứng khoán nước ngoài thành lập chi nhánh tại Việt Nam phải đáp ứng các điều kiện theo Điều 76 Luật Chứng khoán 2019. Để được hoạt động hợp pháp, cần tiến hành thủ tục xin cấp Giấy phép thành lập và hoạt động của chi nhánh công ty chứng khoán.

Hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán tại Ủy ban Chứng Khoán Nhà nước

Theo Điều 177 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động của chi nhánh công ty chứng khoán ba gồm một số giấy tờ sau:

STT	Thành phần hồ sơ	Lưu ý
1	Giấy đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán	Luật Việt An chuẩn bị
2	Quyết định của cấp có thẩm quyền theo Điều lệ công ty về việc thành lập chi nhánh tại Việt Nam; bổ nhiệm giám đốc, cấp vốn cho chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam.	Khách hàng chuẩn bị
3	Danh sách nhân sự, bản thông tin cá nhân kèm theo lý lịch tư pháp của Giám đốc chi nhánh được cấp không quá 06 tháng tính tới ngày nộp hồ sơ.	Luật Việt An chuẩn bị Khách hàng cung cấp thông tin
4	Điều lệ của tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài.	Khách hàng chuẩn bị
5	Văn bản chấp thuận của cơ quan, tổ chức có thẩm quyền của nước ngoài nơi tổ chức kinh doanh chứng khoán có trụ sở chính (nếu có).	Khách hàng chuẩn bị
6	Giấy phép thành lập và hoạt động của tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài hoặc các văn bản tương đương do cơ quan có thẩm quyền của nước nguyên xứ cấp.	Khách hàng chuẩn bị
7	Báo cáo tài chính năm gần nhất của tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài được kiểm toán. Tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài là công ty mẹ phải bổ sung báo cáo tài chính hợp nhất được kiểm toán.	Khách hàng chuẩn bị
8	Hợp đồng thuê trụ sở, giấy tờ chứng minh quyền sở hữu trụ sở, quyền sử dụng trụ sở; thuyết minh cơ sở vật chất	Khách hàng chuẩn bị theo Mẫu số 65 Nghị định 155/2020/NĐ-CP
9	Quyết định của cấp có thẩm quyền ban hành quy trình nghiệp vụ, quy trình kiểm soát nội bộ, quy trình quản lý rủi ro.	Khách hàng chuẩn bị
10	Các tài liệu liên quan đến quỹ đang đầu tư tại Việt Nam (nếu có).	Khách hàng chuẩn bị
11	Giấy ủy quyền cho Luật Việt An tiến hành thủ tục	Luật Việt An chuẩn bị

Lưu ý khi tiến hành thủ tục xin Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của chi nhánh công ty chứng khoán

Cơ quan tiếp nhận hồ sơ

Ủy ban chứng khoán Nhà nước.

Số lượng hồ sơ

01 bộ

Cách thức thực hiện

Cách thức nhận hồ sơ: Nộp trực tiếp tại trụ sở UBCKNN; hoặc gửi qua đường bưu điện; hoặc qua hệ thống Dịch vụ công trực tuyến.
Cách thức trả kết quả: Trả trực tiếp tại trụ sở UBCKNN; hoặc gửi qua đường bưu điện.

Thời hạn giải quyết hồ sơ

Trong thời hạn 20 ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có văn bản đề nghị hoàn thiện cơ sở vật chất, phong tỏa vốn góp và chuẩn bị đầy đủ nhân sự.
Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được giấy xác nhận phong tỏa vốn, biên bản kiểm tra cơ sở vật chất và các tài liệu hợp lệ khác, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán

Kết quả thực hiện thủ tục hành chính

Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán

Phí, lệ phí

Lệ phí cấp Giấy phép thành lập và hoạt động chi nhánh công ty chứng khoán là 20 triệu đồng/giấy phép (Thông tư số 25/2022/TT-BTC).

Nghĩa vụ sau khi cấp phép và trước khi hoạt động

Chi nhánh công ty chứng khoán phải công bố thông tin hoạt động trên phương tiện công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và 01 tờ báo điện tử hoặc báo in trong 03 số liên tiếp ít nhất 30 ngày trước ngày dự kiến chính thức hoạt động.
Chi nhánh phải chính thức hoạt động trong thời hạn 12 tháng kể từ ngày được cấp phép.

Hồ sơ đăng ký hoạt động chi nhánh tại Sở Kế hoạch Đầu tư

Theo Khoản 1 Điều 71 Luật Chứng khoán 2019, sau khi được cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam phải đăng ký kinh doanh tại Cơ quan đăng ký kinh doanh.

Cụ thể theo Điều 45 Luật Doanh nghiệp 2020, doanh nghiệp cần gửi hồ sơ đăng ký hoạt động của chi nhánh đến Cơ quan đăng ký kinh doanh nơi doanh nghiệp đặt chi nhánh (cụ thể là Phòng Đăng ký kinh doanh thuộc Sở Kế hoạch Đầu tư).

Theo Khoản 2 Điều 45 Luật Doanh nghiệp 2020 và Khoản 1 Điều 31 Nghị định số 01/2021/NĐ-CP, thành phần hồ sơ đăng ký hoạt động chi nhánh bao gồm:

Thông báo thành lập chi nhánh do người đại diện theo pháp luật của công ty chứng khoán nước ngoài ký;
Bản sao nghị quyết, quyết định và bản sao biên bản họp của Hội đồng thành viên đối với công ty trách nhiệm hữu hạn hai thành viên trở lên, công ty hợp danh, của Hội đồng quản trị đối với công ty cổ phần; nghị quyết, quyết định của chủ sở hữu công ty đối với công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên về việc thành lập chi nhánh;
Bản sao giấy tờ pháp lý của cá nhân đối với người đứng đầu chi nhánh.
Giấy ủy quyền cho Luật Việt An tiến hành thủ tục.

Lưu ý, thông báo về đăng ký hoạt động chi nhánh được thực hiện theo mẫu Phụ lục II-7 ban hành kèm theo Thông tư số 01/2021/TT-BKHĐ, bao gồm một số thông tin sau:

Tên chi nhánh;
Địa chỉ chi nhánh;
Ngành, nghề kinh doanh, nội dung hoạt động;
Người đứng đầu chi nhánh;
Thông tin đăng ký thuế;
Đăng ký sử dụng hóa đơn;
Thông tin về việc đóng bảo hiểm xã hội;
Thông tin Giấy phép thành lập và hoạt động của chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài;
Cam kết của công ty chứng khoán nước ngoài về trụ sở, hóa đơn,…

Trên đây là tư vấn của Luật Việt An về hồ sơ thành lập chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài. Qúy khách hàng có thắc mắc liên quan hoặc có nhu cầu hỗ trợ pháp lý về thành lập chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam, vui lòng liên hệ Luật Việt An để được hỗ trợ tốt nhất.