Hồ sơ thành lập CN công ty chứng khoán theo Đ.31-NĐ-01/2021

Ngày nay, khi thị trường chứng khoán ngày càng sôi động, bên cạnh hoạt động của các công ty chứng khoán, hiện tại các chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam ngày càng được mở rộng và phát triển. Trong bài viết sau đây, Luật Việt An sẽ phân tích về thành lập chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam theo quy định pháp luật.

Khái quát thủ tục thành lập chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam

Công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam là gì?

Theo Khoản 3 Điều 2 Thông tư 97/2020/TT-BTC, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam là đơn vị phụ thuộc của công ty chứng khoán không có tư cách pháp nhân, được thành lập theo quy định của pháp luật Việt Nam và được công ty mẹ chịu trách nhiệm trước pháp luật Việt Nam về mọi hoạt động của mình tại Việt Nam.

Nội dung hoạt động của chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam chỉ bao gồm nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán, tức là bao gồm việc cung cấp kết quả phân tích, báo cáo phân tích, đưa ra khuyến nghị cho khách hàng có thu phí hoặc không thu phí trong các trường hợp sau:

• Cung cấp báo cáo kết quả phân tích tình hình giao dịch trên thị trường chứng khoán và đưa ra khuyến nghị đầu tư;
• Cung cấp báo cáo kết quả phân tích hoạt động công ty đại chúng, công ty niêm yết và doanh nghiệp khác và đưa ra khuyến nghị đầu tư;
• Ký kết hợp đồng tư vấn đầu tư chứng khoán với khách hàng.

Thủ tục thành lập

Bước 1: Nộp hồ sơ xin Giấy phép thành lập chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có thẩm quyền cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán cho chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam.

Hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động được quy định tại 177 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, bao gồm những giấy tờ sau:

Bước 2: Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước tiếp nhận và giải quyết hồ sơ.

• Trong thời hạn 20 ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có văn bản đề nghị hoàn thiện cơ sở vật chất, phong tỏa vốn góp và chuẩn bị đầy đủ nhân sự. Cổ đông, thành viên góp vốn, chủ sở hữu công ty được sử dụng vốn góp để đầu tư cơ sở vật chất. Phần vốn góp còn lại phải được phong tỏa trên tài khoản mở tại ngân hàng thanh toán và chỉ được giải tỏa sau khi được cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán.
• Sau thời hạn 03 tháng kể từ ngày nhận được thông báo của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước mà các cổ đông, thành viên góp vốn, chủ sở hữu không hoàn thiện cơ sở vật chất, phong tỏa đủ vốn điều lệ còn lại và chuẩn bị đầy đủ nhân sự, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có quyền từ chối cấp phép.
• Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được giấy xác nhận phong tỏa vốn, biên bản kiểm tra cơ sở vật chất và các tài liệu hợp lệ khác, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán; trường hợp từ chối, phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

Lưu ý, trong trường hợp có sự thay đổi tên chi nhánh, địa chỉ chi nhánh, tên công ty mẹ thì cần phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận trước khi thay đổi.

Bước 3: Nộp hồ sơ đăng ký hoạt động chi nhánh

Theo Điều 70 Luật Chứng khoán 2019, sau khi được cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam phải đăng ký kinh doanh tại Cơ quan đăng ký kinh doanh.

Hồ sơ đăng ký hoạt động chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam bao gồm một sô giấy tờ theo Điều 31 Nghị định 01/2021/NĐ-CP, cụ thể:

Bước 4: Cơ quan đăng ký kinh doanh cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động chi nhánh

Trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ, Phòng Đăng ký kinh doanh cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động chi nhánh.

Trường hợp hồ sơ chưa hợp lệ, Phòng Đăng ký kinh doanh thông báo bằng văn bản nội dung cần sửa đổi, bổ sung cho doanh nghiệp.

Bước 5: Công bố thông tin và thông báo hoạt động

Chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam phải công bố thông tin hoạt động trên phương tiện công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và 01 tờ báo điện tử hoặc báo in trong 03 số liên tiếp ít nhất 30 ngày trước ngày dự kiến chính thức hoạt động. Thông tin bao gồm:

• Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp;
• Ngày chính thức hoạt động. Ngày chính thức hoạt động do chi nhánh quyết định nhưng phải đảm bảo chính thức hoạt động trong thời hạn 12 tháng kể từ ngày được cấp phép và không được tiến hành hoạt động kinh doanh chứng khoán trước ngày chính thức hoạt động.

Chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam được chính thức hoạt động khi đáp ứng điều kiện sau:

• Đã đăng ký kinh doanh tại Cơ quan đăng ký kinh doanh.
• Có quy trình hoạt động, quản lý rủi ro, kiểm soát nội bộ.

Lưu ý cho chi nhánh công ty chứng khoán hoạt động tại Việt Nam

• Chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam không được cho mượn, cho thuê lại trụ sở.
• Văn bản giao dịch chính thức của chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam phải sử dụng tiếng Việt hoặc đồng thời tiếng Việt và tiếng nước ngoài thông dụng.
• Chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam được cấp giấy phép phải thông báo cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc đáp ứng các điều kiện trên ít nhất là 15 ngày trước ngày chính thức hoạt động.

Dịch vụ thành lập chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài của Luật Việt An

• Tư vấn pháp luật về điều kiện, hồ sơ, thủ tục, Giấy phép thành lập chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam;
• Soạn thảo văn bản, hồ sơ, Giấy tờ cho khách hàng theo yêu cầu;
• Đại diện cho khách hàng, tiến hành các thủ tục tại cơ quan nhà nước có thẩm quyền và trả lời phúc đáp;
• Tư vấn pháp lý thường xuyên cho chi nhánh sau khi được thành lập.

Qúy khách hàng có thắc mắc liên quan hoặc có nhu cầu hỗ trợ pháp lý về thành lập chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam, vui lòng liên hệ Luật Việt An để được hỗ trợ tốt nhất.

Bài viết được cập nhật đến tháng 5/2024, bất kỳ sự thay đổi về pháp luật nào chưa được cập nhật, vui lòng liên hệ đến Luật Việt An để được hỗ trợ.