Nhà đầu tư nước ngoài góp vốn vào công ty kinh doanh chứng khoán

Sau hơn 20 năm hình thành và phát triển, thị trường chứng khoán Việt Nam đã có những bước tiến quan trọng trong quá trình hội nhập quốc tế, đặc biệt là kể từ sau khi nước ta gia nhập tổ chức kinh tế thế giới WTO vào năm 2007. Cam kết WTO đã mở ra nhiều cơ hội để những nhà đầu tư nước ngoài tham gia vào hoạt động kinh doanh chứng khoán tại Việt Nam. Bài viết sau đây sẽ đề cập đến những điều kiện và thủ tục mà nhà đầu tư nước ngoài cần thực hiện khi mong muốn góp vốn vào công ty kinh doanh chứng khoán Việt Nam.

Những văn bản pháp lý tham khảo trong bài viết:

• Luật Đầu tư 2014;
• Luật Doanh nghiệp 2014;
• Luật Chứng khoán 2006, sửa đổi bổ sung năm 2010, Nghị định 60/2015/NĐ-CP;
• Biểu cam kết của Việt Nam trong WTO, các Hiệp định tự do thương mại mà Việt Nam đã ký kết (giữa Việt Nam với các quốc gia: Hàn Quốc, Trung Quốc, Nhật Bản, New Zealand, Chile…).

Điều kiện nhà đầu tư nước ngoài phải đáp ứng để được góp vốn vào công ty kinh doanh chứng khoán:

• Điều kiện về hình thức đầu tư, phạm vi hoạt động, đối tác Việt Nam tham gia thực hiện hoạt động đầu tư và điều kiện khác theo quy định của điều ước quốc tế mà Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam là thành viên:
  • Về hình thức đầu tư: góp vốn, mua cổ phần hoặc phần vốn góp của công ty kinh doanh chứng khoán;
• Tỷ lệ sở hữu vốn của nhà đầu tư nước ngoài: Căn cứ vào Biểu cam kết của Việt Nam trong WTO, nhà đầu tư nước ngoài hiện nay đã có thể sở hữu 100% vốn của công ty kinh doanh chứng khoán. Tuy nhiên, theo quy định của Luật Chứng khoán, Nghị định 58/2012/NĐ-CP được sửa đổi bởi Nghị định 60/2015/NĐ-CP, nhà đầu tư cần đáp ứng các điều kiện sau đây để sở hữu 100% vốn của công ty kinh doanh chứng khoán:
  • Là tổ chức hoạt động trong lĩnh vực ngân hàng, chứng khoán, bảo hiểm và đã có thời gian hoạt động tối thiểu là 02 năm liền trước năm tham gia góp vốn thành lập, mua cổ phần, phần vốn góp;
  • Cơ quan quản lý, giám sát chuyên ngành ở nước ngoài trong lĩnh vực ngân hàng, chứng khoán, bảo hiểm và Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ký kết thỏa thuận hợp tác song phương hoặc đa phương về trao đổi thông tin, hợp tác quản lý, thanh tra, giám sát hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán;
  • Các điều kiện khác được nêu tại khoàn 6 Nghị định 58/2012/NĐ-CP.

Trường hợp nhà đầu tư nước ngoài là tổ chức không đáp ứng các điều kiện nêu trên hoặc là cá nhân thì chỉ được sở hữu dưới 51% vốn điều lệ của tổ chức kinh doanh chứng khoán.

Do kinh doanh chứng khoán là ngành nghề kinh doanh có điều kiện nên khi tiến hành góp vốn, nhà đầu tư phải tiến hành đăng ký góp vốn tại cơ quan đăng ký kinh doanh có thẩm quyền.

Hồ sơ đăng ký góp vốn gồm có:

• Văn bản đăng ký góp vốn, mua cổ phần, phần vốn góp gồm những nội dung: thông tin về tổ chức kinh tế mà nhà đầu tư nước ngoài dự kiến góp vốn, mua cổ phần, phần vốn góp; tỷ lệ sở hữu vốn điều lệ của nhà đầu tư nước ngoài sau khi góp vốn, mua cổ phần, phần vốn góp vào tổ chức kinh tế;
• Bản sao chứng minh nhân dân, thẻ căn cước hoặc hộ chiếu đối với nhà đầu tư là cá nhân; bản sao Giấy chứng nhận thành lập hoặc tài liệu tương đương khác xác nhận tư cách pháp lý đối với nhà đầu tư là tổ chức;
• Trường hợp nhà đầu tư nước ngoài ủy quyền cho người khác thực hiện thì cần có giấy ủy quyền hoặc ủy quyền thông qua hợp đồng dịch vụ.

Trình tự thủ tục đăng ký góp vốn:

• Nhà đầu tư nước ngoài chuẩn bị đầy đủ hồ sơ nêu trên và nộp tại Phòng đăng ký kinh doanh tỉnh/thành phố nơi công ty đặt trụ sở;
• Trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận hồ sơ hợp lệ; Phòng đăng ký đầu tư sẽ xem xét và ra thông báo chấp thuận nếu việc góp vốn của nhà đầu tư nước ngoài là hợp lệ. Trường hợp việc góp vốn không hợp lệ, Phòng đăng ký đầu tư sẽ ra văn bản nêu rõ lí do.

Sau khi nhận được chấp thuận từ Phòng đăng ký đầu tư, nhà đầu tư nước ngoài có thể tiến hành góp vốn vào công ty kinh doanh chứng khoán thông qua việc lập một tài khoản đầu tư ở một ngân hàng thương mại Việt Nam. Việc lập tài khoản tại ngân hàng thương mại và giao dịch qua tài khoản này là quy định bắt buộc đối với nhà đầu tư nước ngoài.

Mọi thủ tục nhà nước liên quan đến hoạt động góp vốn vào công ty kinh doanh chứng khoán tại Việt Nam, vui lòng liên hệ công ty luật Việt An để biết thêm thông tin chi tiết.